近年來出現(xiàn)的全球匯市操縱案，令市場人士對(duì)匯市的信任大打折扣。為恢復(fù)市場信任并在這一碎片化的市場設(shè)定普適標(biāo)準(zhǔn)，國際清算銀行(BIS)周四發(fā)布了一份全新的行為準(zhǔn)則。
BIS在其中列出了六大準(zhǔn)則：
道德：市場參與者應(yīng)以遵守道德和職業(yè)的方式規(guī)范自身行為，以提升外匯市場的公平性和完整性。
監(jiān)管：市場參與者應(yīng)有明確的政策、流程以及組織架構(gòu)，以負(fù)責(zé)任的參與外匯市場。
信息共享：市場參與者應(yīng)在交流中保持清晰、明確，以保護(hù)保密信息并增強(qiáng)有效交流，讓外匯市場更加繁榮、公平、開放、流動(dòng)以及適當(dāng)透明。
執(zhí)行：市場參與者在談判和執(zhí)行交易時(shí)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎，以讓外匯市場更加繁榮、公平、開放、流動(dòng)以及適當(dāng)透明。
風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)：市場參與者已經(jīng)加強(qiáng)并保持有力的控制與合規(guī)環(huán)境，以有效識(shí)別、衡量、監(jiān)控、管理并報(bào)告與參與外匯市場有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。確認(rèn)和結(jié)算流程：市場參與者應(yīng)擁有有力、有效、透明及減輕風(fēng)險(xiǎn)的交易后流程，以加強(qiáng)外匯市場可預(yù)測(cè)、順暢、及時(shí)的交易結(jié)算。
BIS一年前啟動(dòng)這一新行為準(zhǔn)則的制定工作，昨日發(fā)布的這份準(zhǔn)則是完整文件的上半部分，BIS稱下半部分將于2017年5月發(fā)布，屆時(shí)這份準(zhǔn)則將取代所有其他現(xiàn)行準(zhǔn)則。BIS稱，這并不是市場參與方必須執(zhí)行的在法律或者監(jiān)管上的義務(wù)，而是自愿遵守。外匯結(jié)算公司CLS Bank International CEO David Puth表示，這一準(zhǔn)則將帶來深遠(yuǎn)影響，能夠促進(jìn)匯市在長期范圍內(nèi)發(fā)揮正常功能，也能對(duì)世界各地的法律、準(zhǔn)則和監(jiān)管規(guī)定予以補(bǔ)充。近年來全球外匯市場交易量顯著增，日均交易量從2007年的3.3萬億美元，上升至5.3萬億美元。與此同時(shí)，因?yàn)橥鈪R市場受到的監(jiān)管相對(duì)較少，且大量貨幣交易發(fā)生在交易所之外的陰暗領(lǐng)域，匯市操縱事件時(shí)有發(fā)生。華爾街見聞此前曾提及，2014年11月12日，英國、美國和瑞士的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)就匯率操縱一案作出裁決，對(duì)花旗、匯豐、摩根大通和蘇格蘭皇家銀行處以合計(jì)34億美元的罰款。
其中，英國金融行為監(jiān)管局對(duì)五家銀行共處以17.7億美元的罰款，該機(jī)構(gòu)自稱是其迄今為止最高金額的罰單。美國商品期貨交易委員會(huì)對(duì)這五家銀行處以14.8億美元的罰金，瑞士金融市場監(jiān)管局僅對(duì)瑞銀處以1.34億瑞郎(約合1.38億美元)的罰金。去年5月，英國《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道稱，五家大型銀行將向英美兩國監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付總額超過60億美元的罰款，以了結(jié)有關(guān)他們涉嫌操縱外匯市場的指控。
其中巴克萊將是五家銀行當(dāng)中唯一同時(shí)遭英美當(dāng)局罰款的銀行，總計(jì)將支付約31億美元的罰款。摩根大通、蘇格蘭皇家銀行和花旗將各向美國司法部支付至多10億美元罰款。瑞士銀行將會(huì)支付少于8億美元的和解金。在最新行為準(zhǔn)則中，BIS單獨(dú)列出了被視為“不可接受”的行為，包括：以破壞市場的方式交易;違背客戶利益多買或者多賣，以操縱價(jià)格;在定價(jià)計(jì)算出來之前快速買賣，以影響市場價(jià)格;違背客戶利益，和其他市場參與者聯(lián)合推高或者打壓定價(jià)。這一新準(zhǔn)則由澳洲聯(lián)儲(chǔ)負(fù)責(zé)金融市場的助理主席Guy Debelle主導(dǎo)，各國央行以及35名包括資管經(jīng)理、銀行人士、外匯交易經(jīng)紀(jì)商和結(jié)算商等在內(nèi)的人士提供了相關(guān)信息。他周四晚間表示，這項(xiàng)工作對(duì)于恢復(fù)外匯市場的信任是有必要的，他表示：這種信任的缺乏不僅在市場參與者之間存在，也至少同等程度的在公眾和市場之間存在。Debelle強(qiáng)調(diào)，這個(gè)準(zhǔn)則就為市場提供了指引，明確了過去對(duì)于哪些行為可接受以及哪些不可接受的困惑。
